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南京市發(fā)展改革委政府投資項(xiàng)目后評價(jià)管理辦法（試行）
2022-03-01
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)我市政府投資項(xiàng)目全過程管理，提高政府投資決策水平和投資效益，規(guī)范項(xiàng)目后評價(jià)工作，根據(jù)《政府投資條例》（國務(wù)院令第712號）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)中央政府投資項(xiàng)目后評價(jià)管理辦法和中央政府投資項(xiàng)目后評價(jià)報(bào)告編制大綱（試行）的通知》（發(fā)改投資〔2014〕2129號）《省政府關(guān)于印發(fā)江蘇省政府投資管理辦法的通知》（蘇政發(fā)〔2020〕68號）《省發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)江蘇省政府投資項(xiàng)目后評價(jià)管理辦法（試行）的通知》（蘇發(fā)改規(guī)發(fā)〔2020〕3號）等規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于市發(fā)展改革委審批的政府投資項(xiàng)目。
第三條 本辦法所稱政府投資項(xiàng)目，是指市發(fā)展改革委審批的采取直接投資、資本金注入方式投資的項(xiàng)目。
第四條 本辦法所稱項(xiàng)目后評價(jià)，是指政府投資項(xiàng)目在竣工驗(yàn)收完成并投入使用或運(yùn)營一段時(shí)間后，運(yùn)用規(guī)范、科學(xué)、系統(tǒng)的評價(jià)方法與指標(biāo)，將項(xiàng)目建成后所達(dá)到的實(shí)際效果與項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)及其概算文件以及其他審批文件的主要內(nèi)容進(jìn)行對比分析，找出差距及原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、提出相應(yīng)對策建議，并反饋到項(xiàng)目參與各方，形成良性項(xiàng)目決策機(jī)制。
第五條 后評價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)、規(guī)范、公平、公正的原則，為建立和完善政府投資監(jiān)管體系服務(wù)。
第六條 市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)后評價(jià)的組織實(shí)施管理工作，確定后評價(jià)項(xiàng)目范圍、評價(jià)內(nèi)容與方法、評價(jià)工作規(guī)范以及后評價(jià)成果應(yīng)用。市發(fā)展改革委可以對單個(gè)項(xiàng)目或者運(yùn)行的某一問題進(jìn)行專項(xiàng)評價(jià)，也可以對相同類型或相互關(guān)聯(lián)的多個(gè)政府投資項(xiàng)目進(jìn)行綜合評價(jià)。
項(xiàng)目行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)加強(qiáng)對項(xiàng)目單位的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督，支持承擔(dān)項(xiàng)目后評價(jià)任務(wù)的工程咨詢機(jī)構(gòu)做好相關(guān)工作。
江北新區(qū)經(jīng)發(fā)局、各區(qū)發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)本地區(qū)有關(guān)單位配合承擔(dān)項(xiàng)目后評價(jià)任務(wù)的工程咨詢機(jī)構(gòu)做好相關(guān)工作。
項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)做好項(xiàng)目自評報(bào)告并配合承擔(dān)項(xiàng)目后評價(jià)任務(wù)的工程咨詢機(jī)構(gòu)開展相關(guān)工作。
承擔(dān)項(xiàng)目后評價(jià)任務(wù)的工程咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)按照要求開展項(xiàng)目后評價(jià)并提交后評價(jià)報(bào)告。
第二章 項(xiàng)目后評價(jià)的范圍、內(nèi)容和方法
第七條 列入后評價(jià)年度工作計(jì)劃的項(xiàng)目主要從以下有代表性、已建成的政府投資項(xiàng)目中選擇：
（一）列入市本級政府投資項(xiàng)目年度計(jì)劃，對行業(yè)和區(qū)域發(fā)展、提升投資效率具有較大借鑒意義的項(xiàng)目；
（二）在資源節(jié)約集約利用、生態(tài)環(huán)保、技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)社會(huì)發(fā)展等方面有著較大影響的項(xiàng)目；
（三）在推動(dòng)“一帶一路”建設(shè)、長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展和長三角區(qū)域一體化發(fā)展戰(zhàn)略方面發(fā)揮重要作用的項(xiàng)目；
（四）跨地區(qū)、工期長、投資大、建設(shè)條件復(fù)雜的項(xiàng)目；
（五）采用新型投融資和建設(shè)運(yùn)營模式，以及其他具有特殊示范意義的項(xiàng)目；
（六）群眾反映強(qiáng)烈、社會(huì)影響較大的項(xiàng)目；
（七）其他需要進(jìn)行后評價(jià)的項(xiàng)目。
第八條 市發(fā)展改革委根據(jù)已完成竣工驗(yàn)收的政府投資項(xiàng)目具體情況，研究確定后評價(jià)項(xiàng)目名單，制定后評價(jià)年度工作計(jì)劃，印送有關(guān)行業(yè)主管部門、江北新區(qū)經(jīng)發(fā)局、區(qū)發(fā)展改革部門和項(xiàng)目單位。
第九條 對分期建設(shè)、且每期項(xiàng)目之間存在功能聯(lián)系、建設(shè)內(nèi)容擴(kuò)展的，在后期項(xiàng)目審批前，可以對前期項(xiàng)目進(jìn)行項(xiàng)目后評價(jià)，為后期項(xiàng)目的決策論證提供參考。
第十條 列入后評價(jià)年度工作計(jì)劃的項(xiàng)目單位，應(yīng)當(dāng)在收到開展后評價(jià)通知后，按照時(shí)間要求，向市發(fā)展改革委和市級行業(yè)主管部門報(bào)送項(xiàng)目自評報(bào)告（項(xiàng)目自評報(bào)告編制指引見附件1）。
第十一條 項(xiàng)目后評價(jià)主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目概況、項(xiàng)目效果評價(jià)、項(xiàng)目目標(biāo)評價(jià)、項(xiàng)目建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)或者教訓(xùn)、存在的問題和相關(guān)建議等。
第十二條 項(xiàng)目后評價(jià)應(yīng)當(dāng)注重定性和定量相結(jié)合，可采取邏輯框架法、調(diào)查法、對比法、專家打分法、綜合指標(biāo)體系評價(jià)法、項(xiàng)目成功度評價(jià)法，以及國際通行的其他方法。
具體項(xiàng)目的后評價(jià)方法應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和后評價(jià)的要求，選擇一種或多種方法對項(xiàng)目進(jìn)行綜合評價(jià)。
第三章 后評價(jià)工作規(guī)范
第十三條 市發(fā)展改革委按照規(guī)定委托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)開展項(xiàng)目后評價(jià)，必要時(shí)可組織有關(guān)專家進(jìn)行審議。
參加過項(xiàng)目前期工作和與項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施等工作有關(guān)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不得承擔(dān)該項(xiàng)目的后評價(jià)任務(wù)。
第十四條 項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)提供開展后評價(jià)工作所需的項(xiàng)目審批、實(shí)施、驗(yàn)收等資料，以及項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營總結(jié)報(bào)告等材料，不得瞞報(bào)、漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)，并配合后評價(jià)承擔(dān)機(jī)構(gòu)開展后評價(jià)工作（項(xiàng)目后評價(jià)需要提供的資料目錄見附件2）。
第十五條 承擔(dān)后評價(jià)任務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，在接受委托后，應(yīng)當(dāng)組建滿足專業(yè)評價(jià)要求的工作組，按照投資管理相關(guān)規(guī)定和市發(fā)展改革委委托要求，根據(jù)評價(jià)方法、工作流程、質(zhì)量保證要求和執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，獨(dú)立開展項(xiàng)目后評價(jià)工作，并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成后評價(jià)任務(wù)，提出項(xiàng)目后評價(jià)報(bào)告（項(xiàng)目后評價(jià)報(bào)告編制指引見附件3）。
第十六條 中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展項(xiàng)目后評價(jià)的過程中，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式聽取社會(huì)公眾和行業(yè)專家的意見，并在后評價(jià)報(bào)告中予以客觀反映。
第四章 后評價(jià)成果應(yīng)用
第十七條 市發(fā)展改革委在項(xiàng)目后評價(jià)報(bào)告的基礎(chǔ)上，研究形成后評價(jià)成果，作為規(guī)劃制定、項(xiàng)目審批、資金平衡方案調(diào)整、檢查督查、體制機(jī)制創(chuàng)新等重要參考依據(jù)。
第十八條 對項(xiàng)目后評價(jià)中發(fā)現(xiàn)的問題，有關(guān)部門、地方和項(xiàng)目單位應(yīng)認(rèn)真分析原因，提出改進(jìn)意見，落實(shí)整改措施，并將落實(shí)整改情況及時(shí)報(bào)送市發(fā)展改革委。
第十九條 市發(fā)展改革委應(yīng)及時(shí)將后評價(jià)成果反饋項(xiàng)目參與各方，提供給相關(guān)行業(yè)主管部門和機(jī)構(gòu)參考，保持信息渠道暢通。
第二十條 市發(fā)展改革委定期以適當(dāng)方式匯編后評價(jià)成果，推廣通過項(xiàng)目后評價(jià)總結(jié)出來的成功經(jīng)驗(yàn)和做法，不斷提高政府投資決策水平和投資效益。
第五章 后評價(jià)工作管理和監(jiān)督
第二十一條 對列入后評價(jià)工作計(jì)劃的項(xiàng)目，項(xiàng)目單位應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目后評價(jià)需要，認(rèn)真編寫項(xiàng)目自評報(bào)告，積極配合承擔(dān)后評價(jià)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)開展工作，及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確的項(xiàng)目審批文件、技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料和數(shù)據(jù)。如有弄虛作假等行為，根據(jù)情節(jié)和后果，依法追究相關(guān)單位和個(gè)人法律責(zé)任。相關(guān)承諾違約情況將記入其信用檔案，并納入市公共信用信息平臺(tái)。
第二十二條 承擔(dān)后評價(jià)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對后評價(jià)結(jié)論負(fù)責(zé)，同時(shí)承擔(dān)對國家機(jī)密、商業(yè)秘密的保密責(zé)任。如有弄虛作假行為或評價(jià)結(jié)論嚴(yán)重失實(shí)等情形的，根據(jù)情節(jié)和后果，依法追究相關(guān)單位和人員的法律責(zé)任。
第二十三條 項(xiàng)目后評價(jià)工作經(jīng)費(fèi)由市發(fā)展改革委支付，所需經(jīng)費(fèi)列入部門預(yù)算。承擔(dān)后評價(jià)任務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員不得收取項(xiàng)目單位任何費(fèi)用。
第六章 附則
第二十四條 江北新區(qū)管委會(huì)、各區(qū)政府投資主管部門可參照本辦法，制定本級政府投資項(xiàng)目后評價(jià)管理辦法。
第二十五條 本辦法由南京市發(fā)展和改革委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第二十六條 本辦法自2022年4月1日起試行。
附件1：項(xiàng)目自評報(bào)告編制指引
項(xiàng)目自評報(bào)告由項(xiàng)目單位完成，也可以委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)編寫。自評報(bào)告必須客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確地反映項(xiàng)目實(shí)際情況。報(bào)告編制可參考以下提綱，具體內(nèi)容可根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況確定：
一、項(xiàng)目概況：項(xiàng)目目標(biāo)、建設(shè)內(nèi)容、投資估算、前期審批情況、資金來源及到位情況、實(shí)施進(jìn)度、批準(zhǔn)概算及執(zhí)行情況、項(xiàng)目質(zhì)量管理和安全生產(chǎn)相關(guān)要求落實(shí)情況等。
二、項(xiàng)目實(shí)施過程總結(jié)：前期準(zhǔn)備、建設(shè)實(shí)施、竣工驗(yàn)收、項(xiàng)目運(yùn)行等。
三、項(xiàng)目效果評價(jià)：技術(shù)水平、財(cái)務(wù)及經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、資源利用效率、環(huán)境影響、可持續(xù)能力等。
四、項(xiàng)目目標(biāo)評價(jià)：目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、差距及原因等。
五、項(xiàng)目總結(jié)：自評價(jià)結(jié)論、主要經(jīng)驗(yàn)或者教訓(xùn)、相關(guān)建議。
附件2：項(xiàng)目后評價(jià)需要提供的資料目錄
為便于開展項(xiàng)目后評價(jià)工作，項(xiàng)目單位應(yīng)積極配合，如實(shí)提交項(xiàng)目后評價(jià)所需的相關(guān)資料。主要資料目錄如下：
一、項(xiàng)目前期文件。主要包括項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)及其概算、特殊情況下的開工報(bào)告、選址意見書、建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審意見、建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)報(bào)告、節(jié)能審查報(bào)告、洪水影響評價(jià)報(bào)告、生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持方案、安全生產(chǎn)相關(guān)文件、金融機(jī)構(gòu)出具的融資承諾文件等相關(guān)的資料，以及相關(guān)批復(fù)文件。
二、項(xiàng)目實(shí)施文件。主要包括項(xiàng)目招投標(biāo)文件、主要合同文本、年度投資計(jì)劃、概算調(diào)整報(bào)告、施工圖設(shè)計(jì)會(huì)審及變更資料、監(jiān)理報(bào)告、竣工驗(yàn)收報(bào)告等相關(guān)資料，以及相關(guān)的批復(fù)文件。
三、其他資料。主要包括項(xiàng)目結(jié)算和竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)告及資料，項(xiàng)目運(yùn)行和生產(chǎn)經(jīng)營情況，財(cái)務(wù)報(bào)表以及其他相關(guān)資料，與項(xiàng)目有關(guān)的審計(jì)報(bào)告和統(tǒng)計(jì)資料等。
附件3：項(xiàng)目后評價(jià)報(bào)告編制指引
項(xiàng)目后評價(jià)報(bào)告由承擔(dān)后評價(jià)工作的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)完成，應(yīng)當(dāng)運(yùn)用邏輯框架法、成功度評價(jià)法、指標(biāo)體系評分法等國內(nèi)、國際通行方法開展后評價(jià)。報(bào)告編制可參考以下提綱：
一、編制依據(jù)。包括法律依據(jù)、委托合同、項(xiàng)目自評報(bào)告、項(xiàng)目有關(guān)檔案資料等。
二、項(xiàng)目概況。包括項(xiàng)目基本情況、總投資、建設(shè)規(guī)模和內(nèi)容、實(shí)施進(jìn)度、資金來源及到位情況、運(yùn)行及效益情況等。
三、項(xiàng)目效果評價(jià)。包括技術(shù)水平或創(chuàng)新分析、財(cái)務(wù)及經(jīng)濟(jì)效益、行業(yè)或區(qū)域經(jīng)濟(jì)影響、社會(huì)效益、資源開發(fā)及綜合利用分析、環(huán)境和生態(tài)影響等。
四、項(xiàng)目目標(biāo)評價(jià)。包括與發(fā)展規(guī)劃銜接情況、項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況、實(shí)際運(yùn)行效果、可持續(xù)能力等。
五、項(xiàng)目后評價(jià)結(jié)論。包括項(xiàng)目成功度評價(jià)、總體評價(jià)結(jié)論、主要經(jīng)驗(yàn)或者教訓(xùn)、存在的問題及建議等。
后評價(jià)報(bào)告編制除參考本指引外，還可參考中央政府投資項(xiàng)目后評價(jià)報(bào)告編制有關(guān)規(guī)定，以及相關(guān)行業(yè)后評價(jià)報(bào)告編制等規(guī)定。
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